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    FSCS擬于2019年8月底之前完成對Arjent欺詐案的初步調查

    外匯天眼   |   2019-06-27 11:50:51

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    摘要:英國金融服務補償計劃(FSCS)日前發布了關于Arjent Limited的最新信息。FSCS于2017年4月宣布該公司違約。

      英國金融服務補償計劃(FSCS)日前發布了關于Arjent Limited的最新信息。FSCS于2017年4月宣布該公司違約。

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      FSCS正在受理針對Arjent的索賠,但與公司首席執行官兼主席Robert P. DePalo實施的欺詐行為有關的索賠尚未提交FSCS的索賠處理團隊進行評估。

      對于這些索賠,FSCS首先需確定它們是否屬針對Arjent的“受保護索賠(Protected Claims)”。要做到這一點,FSCS需確定Arjent對客戶負有民事責任,這將使他們能夠在法庭上起訴該公司。重要的是,這種民事責任必須與公司進行的受監管的活動相聯系。

      目前,FSCS的調查主要集中在欺詐的范圍上,特別是有關Arjent發行的某些債券。此外,FSCS正在調查欺詐可能對客戶造成損失的影響。這一分析旨在幫助FSCS了解可能發生了哪些監管違規行為。

      FSCS希望在2019年8月底前完成初步調查,屆時客戶的索賠申請將移交給FSCS的索賠處理團隊進行評估。

      Arjent Limited于2016年2月進入管理,2017年2月進入清算。Arjent Limited于2017年4月27日被FSCS宣布違約。

      Arjent是一家總部位于倫敦的財富管理公司,為客戶提供專業的股票經紀和投資管理服務。Arjent專注于為專業和零售客戶制定定制的投資策略。Arjent還隸屬于其美國母公司Arjent LLC。

      美國證券交易委員會(SEC)對Arjent和Arjent LLC就DePalo涉嫌欺詐一事展開調查。2015年5月,SEC對DePalo提起訴訟,指控他涉嫌欺詐——他出售一家叫做Pangaea Trading Partners的公司的股票,然后向投資者謊報了Pangaea資產的價值,并欺騙他們有關他們的資金將如何被使用的問題。

      SEC指控DePalo將230萬美元的投資者資金直接轉移到自己的銀行賬戶。2018年7月,迪帕洛被判犯有多項重大盜竊、洗錢和詐騙罪行。

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