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    ASIC發起產品干預措施協商 計劃于今年9月發布最終結果

    外匯天眼   |   2019-06-27 10:54:28

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    摘要:澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)于6月26日發起了關于其新產品干預措施的擬議管理協商。

      澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)于6月26日發起了關于其新產品干預措施的擬議管理協商。

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      產品干預措施允許ASIC在金融和信貸產品導致或可能導致重大消費者損害的情況下進行干預并采取臨時行動。

      監管指南對權力范圍、ASIC預計何時以及如何使用產品干預措施,以及產品干預命令如何做出進行規定。

      ASIC副主席Karen Chester在宣布此項協商時說,“產品干預措施是ASIC監管工具包的一個重要補充措施。現在,ASIC可以及時有針對性地介入并應對重大的消費者損害。但同時ASIC也有重要的審查和制衡制度,比如ASIC行使的是臨時干預權力,并且在每次使用前都要進行協商。”

      協商文件313《產品干預措施》(CP 313)中概述了ASIC原則下的監管指導方法,反映出產品干預措施是ASIC使用的一種廣泛而靈活的工具。ASIC可以采取一系列臨時措施,包括禁止產品或產品功能、實施銷售限制和修改產品信息或選擇構架。

      Chester女士表示,產品干預措施并不是一個新概念,美國、英國、歐盟、香港和臺灣都實施了產品干預措施。其特別之處在于,它可以對金融或信貸產品進行干預,從而降低投資者的重大損害。ASIC還可以在整個金融市場使用產品干預,以解決該行業的問題。

      Chester女士表示,“ASIC的產品干預措施在2014年金融體系調查后提出,在金融服務皇家委員會的支持下,由澳大利亞政府協商同意,并在2019年4月獲得了議會的支持。”

      ASIC產品干預措施于2019年4月頒布并實施,其新的設計和分配責任直到2021年4月才適用于整個金融行業。

      ASIC將在2019年8月7日之前就產品干預措施協商文件尋求公眾意見,并計劃于2019年9月發布其最終監管措施。關于其設計和分配責任的擬議指導意見的另一項單獨的ASIC協商將于今年晚些時候開始。

      背景:

      ASIC于2019年4月通過引入產品干預措施的立法。

      此次協商涵蓋了ASIC關于產品干預措施的建議指南,包括:

      1)重大消費者損害的含義,包括損害對消費者的影響以及確定是否可能發生重大消費者損害時將考慮的因素

      2)可以實行的干預措施類型和干預措施實例

      3)產品干預措施的限制

      4)與相關人士的協商

      5)如何描述消費者的重大損害

      6)何時開始實行產品干預

      7)違反產品干預措施的后果。

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