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    SEC對Worldwide Markets提起詐騙指控

    外匯天眼   |   2019-06-27 11:45:37

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    摘要:美國證券交易委員會(SEC)對在英屬維爾京群島(British Virgin Islands)注冊的Worldwide Markets, Ltd.及其首席執行官Thomas Plaut提起欺詐指控。

      美國證券交易委員會(SEC)對在英屬維爾京群島(British Virgin Islands)注冊的Worldwide Markets, Ltd.及其首席執行官Thomas Plaut提起欺詐指控。

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      指控與被告非法向外國散戶投資者出售基于證券的掉期產品有關。SEC還指控總部位于新澤西的TAB Networks公司協助并唆使Worldwide Markets向散戶投資者非法發行和銷售基于證券的掉期產品,以及未能在美國注冊為經紀商。

      根據SEC的指控,Worldwide Markets及其首席執行官Plaut向外國投資者發出“持有和交易”美國股票的要約。訴狀還稱,它們向客戶提供了“快捷方便”的開戶服務,并承諾任何提現請求將在兩個工作日內處理。然而,在Plaut的指引下,Worldwide Markets并沒有向客戶提供股票,而是向客戶出售單一證券價差合約。

      Worldwide Markets據稱通過不當挪用至少40萬美元的客戶存款,進一步助長了該公司的欺詐計劃。該公司將客戶的存款用于未披露的用途,比如為其它業務提供資金和報銷員工費用。盡管該公司表示,客戶取款將在兩個工作日內完成,但據稱自2017年以來,Worldwide Markets從未受理過任何客戶的取款請求。

      此外,SEC還指控稱,Worldwide Markets未能按照聯邦證券法的要求為其基于證券的掉期產品的要約和出售在全國性的交易場所進行注冊,也未按照聯邦證券法的要求注冊為經紀商。

      SEC正在尋求對被告施以永久性禁令、帶利息追繳以及罰款。

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