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    ASIC永久禁止墨爾本金融顧問Subeer Luthra從業

    外匯天眼   |   2019-06-27 12:10:10

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    摘要:澳大利亞證券投資委員會(ASIC)已永久禁止Subeer Luthra提供金融服務和從事信貸活動,因其不誠實行為。

      澳大利亞證券投資委員會(ASIC)已永久禁止Subeer Luthra提供金融服務和從事信貸活動,因其不誠實行為。

    ASIC 96.jpg

      此前,在Luthra擔任Westpac Banking Corporation授權代表期間,ASIC對他的行為進行了監控。

      Westpac將Luthra的不當行為通知了ASIC。ASIC對Luthra的審查發現,Luthra不誠實地更改了客戶的優先事項,以符合自己的利益。

      Luthra建議他的客戶將他們的養老金轉換為BT(屬于Westpac Group)發行的產品,并在不考慮他們的需求和目標的情況下建議他們購買綜合個人保險。他還向所有客戶推薦了BT的保險和養老產品,而沒有對他們現有的金融產品進行充分的調查。

      這些不恰當的建議導致Luthra的客戶支付了過高的保險費,使得他們的退休金供款受到侵蝕,而這些客戶當前所處的人生階段是沒有足夠的時間重建退休資產的。

      Luthra將自己的利益置于客戶利益之上提供不恰當的建議,最大化了向Westpac和他本人支付的費用和傭金。ASIC發現,Luthra不具備提供金融服務所需的良好聲譽或性格,因為他的行為是不誠實的且經過精心策劃的,并受到個人致富動機的驅動。

      ASIC還認為,Luthra不適合從事信貸活動。要想成為一個合適的從事信貸活動的人,就必須誠實、正直、有良好的判斷力。然而,Luthra不誠實地操縱了客戶的目標,并將自己的利益置于客戶利益之上。

      對Luthra的禁令是ASIC提高整個金融服務業標準的持續努力的一部分。它將被記錄在ASIC的金融顧問登記冊(Financial Advisers Register)和被禁止及不合格人士登記冊(Banned and Disqualified Persons Register)上。

      Luthra有權向行政上訴法庭(Administrative Appeals Tribunal) 提出上訴,要求對ASIC的決定進行復審。

      本文翻譯為外匯天眼提供,原文出自ASIC官網

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