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    監管信息大匯總!近期哪些公司和個體進入了“黑名單”?

    外匯天眼   |   2019-07-10 14:41:10

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    摘要:過去的一個月,各大監管機構發布了各類處罰和監管信息,本文將帶你梳理英國金融市場行為監管局(FCA)、美國商品期貨交易委員會(CFTC)、澳大利亞證券投資委員會(ASIC)和塞浦路斯…

      過去的一個月,各大監管機構發布了各類處罰和監管信息,本文將帶你梳理英國金融市場行為監管局(FCA)、美國商品期貨交易委員會(CFTC)、澳大利亞證券投資委員會(ASIC)和塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)最近一個月發布的重要信息。

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      英國金融市場行為監管局(FCA)

      【克隆公司冒充“福匯英國”違規運營】英國金融市場行為監管局(FCA)已向投資者發出警告,一家克隆公司正冒充Forex Capital Markets Limited的名義運營,這是經紀商福匯集團(FXCM Group)的英國子公司。FCA聲稱,克隆公司選擇以“FXCM Germany”的名義運營,這個名稱與FXCM UK Limited的名稱相似,試圖使當地交易者相信它是正規的交易平臺。

      【FCA提醒投資者警惕M.Success FX】另一家克隆外匯公司已經被加入英國金融市場行為監管局(FCA)的黑名單,FCA發布了針對M.Success FX的警告,該公司克隆了Equiti Capital UK Limited。Equiti Capital是一家位于英國的多資產純執行經紀公司,該公司由FCA授權和監管,監管號為528328。

      【因未及時報告欺詐行為 蘇格蘭銀行遭FCA罰款4550萬英鎊】英國金融市場行為監管局(FCA)最近向蘇格蘭銀行(BoS)處以4550萬英鎊(5760萬美元)的罰款,原因是該銀行沒有向FCA報告其位于雷丁的某個分公司發生了欺詐行為。

      【克隆公司CWG Markets被英國FCA列入黑名單】英國金融市場行為監管局(FCA)最近在其網站上發布了針對克隆公司CWG Markets的警告。CWG Markets是CWG Markets Ltd的克隆公司。CWG Markets Ltd是一家經FCA授權的差價合約(CFD)和外匯經紀商。

      美國商品期貨交易委員會(CFTC)

      【CFTC指控一比特幣公司實施欺詐 涉案金額高達1.47億美元】美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布,已對聲稱為比特幣交易和投資公司的Control-Finance Limited及其創始人Benjamin Reynolds提起民事執法訴訟。根據CFTC的說法,這家英國公司通過謊稱其雇傭了專業的虛擬貨幣交易員,誘使受害者向其轉移比特幣。

      【美林商品公司與CFTC達成和解 支付3650萬美元了結監管索賠】美林商品公司(Merrill Lynch Commodities, Inc.)與CFTC達成和解,同意支付總計3650萬美元的費用以了結欺詐指控。CFTC的行動主要針對這家美國銀行在2008年至2014年期間實施的一項欺詐活動,這項欺詐活動涉及數十筆在執行前被取消的欺詐性訂單。

      澳大利亞證券投資委員會(ASIC)

      【ASIC延長對外匯經紀商ForexCT的禁令】澳大利亞金融投訴局(AFCA)最近更新了有關Forex Capital Trading Pty Ltd(Forex CT)的信息。此前,ASIC于2019年3月向Forex Capital Trading Pty Ltd(Forex CT)下發臨時禁令。根據有關此事的最新資料,該禁令將延長至2019年9月30日。具體來說,該禁令意味著Forex CT目前無法在未獲得ASIC書面批準的情況下將任何財產(包括客戶資金)轉移到海外。

      【因未遵守金融服務法 Guarded的AFS牌照被ASIC吊銷】由于未遵守金融服務法,ASIC已吊銷悉尼Guarded Pty Ltd(Guarded)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照,并于2019年5月27日生效。在Guarded的AFS被許可人辭職后,該公司未能保持提供牌照所涵蓋的金融服務能力,也沒有通知ASIC或提出合適的接任人。

      【ASIC延長暫停BBY Limited澳大利亞金融服務牌照的期限】澳大利亞證券投資委員會(ASIC)再次延長了對BBY Limited澳大利亞金融服務(AFS)牌照的暫停期限,該公司是澳大利亞經紀商。暫停期已延長至2020年5月28日,并自今年5月27日起生效。ASIC于2015年5月首次暫停其牌照,為期三年,然后在2018年5月27日將暫停期限再延長12個月。

      【AWSM無法履行義務 ASIC已吊銷其AFS牌照】澳大利亞證券投資委員會(ASIC)已吊銷了總部位于悉尼的金融服務提供商Australasia Wealth Services and Management Pty Ltd(AWSM)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照。此前AWSM因未能履行其作為AFS牌照持有者的義務而被暫停牌照。 AWSM違反了其財務報告和審計義務,并且未獲得澳大利亞金融投訴局(AFCA)成員資格。

      【ASIC提醒投資者警惕MRTmarkets.com和RI Markets】澳大利亞證券投資委員會(ASIC)一直在打擊未經授權在外匯領域運營的實體。其中一個被ASIC加入黑名單的實體是MRTmarkets.com,這是一家位于圣文森特和格林納丁斯的公司,通過www.mrtmarkets.com運營。RI Markets通過網站https://www.rimarkets.com/運營,聲稱自己是“世界上最好的MT4運營商之一”,并提供外匯、股票、商品和指數的在線交易平臺。

      塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)

      【CySEC公布七個非法網站 涉及外匯、二元期權、差價合約和加密貨幣】在其最新公告中,塞浦路斯監管機構列出了七個違法網站,分別是binarytradeoption.com(提供二元期權)、expatfxtrade.com(差價合約和外匯)、parifxtrade.com(差價合約和外匯)、fx-premium.com(差價合約和外匯)、tqrtrade.com(差價合約和外匯)、247smartfx.com(外匯和差價合約)和247btcclub.com(加密貨幣)。CySEC稱這些網站都沒有獲得授權,并提醒投資者通過其網站驗證受監管的實體名單。

      【網站smartoptionfx.com未獲授權、套牌經營】塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)希望告知投資者,網站smartoptionfx.com不屬于獲授權提供投資服務或從事投資活動的實體。CySEC提醒投資者在與投資公司進行業務往來前,先經由CySEC網站進行核實,以確定該公司是否獲授權提供投資服務或進行投資活動。

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