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    ASIC吊銷Southern Mortgages Ltd的AFS牌照 因其未遵守金融服務法律

    外匯天眼   |   2019-11-12 17:54:12

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    摘要:澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前取消了總部設于維多利亞州Warrnambool的責任實體Southern Mortgages Ltd(以下簡稱SML)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照,因其未遵守金融服務法律。

      澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前取消了總部設于維多利亞州Warrnambool的責任實體Southern Mortgages Ltd(以下簡稱SML)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照,因其未遵守金融服務法律。

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      牌照的吊銷自2019年9月24日起生效。

      SML唯一的管理投資計劃Southern Mortgage Fund ARSN 090 928 448于2014年8月開始清盤。截至取消牌照當日,該計劃仍在清盤中。

      SML在相當長的一段時間內未能遵守若干重要的金融服務法律。其未能維持足夠的財務資源。其自2015年6月30日起連續多年未提交財務報表和審計報告。

      SML沒有履行其作為爭端解決系統(dispute resolution system)成員的義務。

      ASIC專員Danielle Press說,“一個責任實體必須以謹慎和勤勉的方式履行其職責。這包括積極監視每項計劃,并在必要時及時結束不再可行的計劃”。

      “ASIC采取行動取消了SML的牌照,因為我們認為它沒有及時完成對投資計劃的清盤,也沒有繼續履行作為持牌方的核心職責”。

      根據取消牌照的條款,SML可繼續進行有限度的運營直至2020年3月24日,以協助上述計劃的清盤。

      本文翻譯為外匯天眼提供,原文出自ASIC官網

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